根据省委统一部署，2015年4月10日至5月3日，省委第十六巡视组对财达证券有限责任公司进行了专项巡视。7月28日，省委巡视组向公司党委反馈了巡视意见。按照党务公开原则和巡视工作有关要求，现将巡视整改情况予以公布。
一、把整改落实作为一项重要政治任务来抓
财达证券党委对省委巡视组反馈的意见高度重视，把做好省委巡视组反馈意见的整改落实作为一项重要政治任务，不折不扣地抓好整改落实。
（一）认真学习中央精神，提高对巡视整改工作的认识。省委第十六巡视组反馈巡视意见后，为做好整改工作，统一思想认识，公司党委先后组织了4次专题学习，认真学习中央和省委有关精神、政策文件，特别是学习习近平总书记《群众路线是党的生命线和根本工作路线》、《把权力关进制度的笼子里》、《着力培养选拔党和人民需要的好干部》等系列讲话精神，王岐山同志关于党风廉政建设和巡视工作的重要讲话精神，以及省委、省纪委领导关于巡视工作的讲话精神，进一步深刻认识中央全面从严治党的重大部署和坚定决心，深刻认识巡视整改工作的重要性和紧迫性。通过学习，公司党委和领导班子成员对做好整改工作有了更加深刻的理解和明确的方向，也更加清醒的认识到，做好整改工作不仅有利于推动公司党风廉政建设和作风建设，有利于维护好职工切身利益和合法权益，而且更加有利于落实好国企改革发展的大政方针，有利于保持公司持续稳定健康发展，公司党委一班人进一步坚定了做好整改工作的信心，增强了工作的主动性。
（二）强化组织领导，抓紧抓好责任落实。一是成立由公司党委书记任组长、党委副书记任副组长、党委常委为成员的整改工作领导小组，领导小组下设办公室，组织纪检、稽核、人事、总办等精干力量，加强对整改落实工作的统一领导、统一部署、系统推进。二是认真制定方案，明确责任。在对巡视组反馈的问题和建议逐项逐条认真剖析、深入研究的基础上，制定了《关于省委巡视组反馈意见的整改落实工作方案》，按照方案制定了《省委巡视组反馈意见整改落实工作任务分解表》，党委班子成员人人有责任，人人有任务。目标分解后，各牵头领导又分头召开专题会议，研究具体措施，形成了《省委巡视组反馈意见整改措施细化台帐》，确定了整改工作的5个方面18项任务和42项具体措施，并明确了牵头领导、责任单位、整改目标、整改措施、整改时限。三是强化督导，狠抓落实，持续推进。一个多月来，公司党委共召开7次专题会议研究部署整改工作，对整改过程实行挂账销号，领导小组办公室每周调度，及时了解整改进展，梳理存在的问题，分析研究解决问题的办法，确保整改工作顺利推进。
（三）围绕突出问题，全面推动整改工作。一是坚持以中央精神指导整改，以制度文件规定对照整改。围绕巡视组指出的4个方面突出问题，公司党委通过深入分析，透过问题表象，剖析问题根源，发现这些问题有的是对中央规定认识不高、落实不严，有的是上级有规定执行不严格或上级没有规定自行其是，有的是制度缺位或制度不完善，有的是有制度不认真落实，核心问题还是对中央精神和上级规定学习不够、理解不透，管理上不严不实，陈规陋习不改的问题。为此，公司党委要求整改过程中严格以中央和省委、省国资委及公司的政策文件、规章制度为依据，一一对照，仔细甄别，认真进行摸底梳理，清理规范。二是坚持边整边改，突出实效。在省委巡视组反馈意见后，公司党委对巡视组指出的明显违反上级规定的问题立即整改，对需要核实调查的问题边查边改，对群众反映较多的问题，敢于面对，不回避矛盾、不搪塞群众，动真的、来实的，不走形式，敢于碰硬、较真，不做老好人，使整改成效让广大员工看得见、感受得到。三是坚持密切配合，及时沟通汇报。整改中，公司领导班子成员之间，班子成员与部室、分支机构之间既分工负责、各司其职，又密切配合、及时联络，遇到问题及时向上级部门汇报请示，同时，公司党委积极配合省国资委纪委有关调查工作，全力推动整改工作有序推进。
（四）坚持举一反三，着力构建长效机制。在整改过程中，公司党委要求把系统推进整改和各重点领域、各业务条线自查自纠相结合，针对公司制度缺失和管理缺位，运行不规范等方面的问题，坚持做到标本兼治，制定、完善、修订了一系列制度、文件、规定，共26项，通过建章立制，完善制度，堵塞漏洞，建立起长效机制。
二、整改落实的成效
（一）党风廉政建设和反腐败工作方面
1、坚决查处各类腐败问题
省委巡视组直接移交公司问题线索4件，通过省国资委移交问题线索3件，公司纪委已初核7件、立案1件、了结6件。通过巡视整改，共对11人进行了问责处理，其中：给予党政纪处分5人，建议行政处分2人，免职调离1人，免职调离并诫勉谈话1人，诫勉谈话2人。
2、关于“党委主体责任落实不够到位”问题
（1）针对省委巡视组指出的“党委主体责任落实不够到位，领导干部‘一岗双责’意识不够强”问题，公司党委对照省委、省国资委落实“两个责任”的有关要求和公司制定的《实施细则》，在已有工作安排部署的基础上，进一步采取了三项整改措施：一是重新组织学习省委、省国资委关于落实“两个责任”的文件精神，以及省委最近出台的《党风廉政建设主体责任和监督责任追究办法》，逐一梳理不落实、不到位的问题，为强化责任意识，党委书记与班子其他成员重新签订了“一岗双责”责任书，突出检查考核和责任追究，层层分解责任，层层传导压力。二是为进一步强化对基层党组织和各部室单位主要负责人履行“一岗双责”的监督检查，在坚持对中层领导干部集体廉政谈话的基础上，制定了《公司党委约谈实施办法（试行）》，通过约谈督促落实责任，整改存在问题，达到消除隐患、推动工作的目的，整改期间对5人进行了约谈。三是为进一步加强对中层以上领导人员的管理和监督，公司下发了《关于公司中层以上领导人员重大事项报告的通知》，对领导人员婚丧嫁娶、因公（私）外出、出国（境）等个人事项报告及监督检查进行了详细规定，并已经开始执行。
（2）针对省委巡视组指出的“党委会、董事会与总经理办公会职责划分不清”问题，结合公司改制上市的实际，重新修订了公司《党委会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理办公会议事规则》，印发了《关于进一步明确党委会、董事会、总经理办公会工作职责的通知》，明确党委会主要负责保证监督党的路线方针政策的贯彻执行，参与公司“三重一大”问题决策，落实党管干部和党管人才原则，监督领导人员行权履职，推动党风廉政建设和反腐败工作以及党的组织建设、队伍建设、思想政治建设等；董事会主要负责执行股东会决议，制定公司经营、投资、财务、发债等重大事项方案，决定公司内部管理机构设置、聘任或解聘公司高管等；总经理办公会主要负责组织实施公司经营计划和投资方案，指导各部门、各分支机构工作，研究决定公司职工工资、福利、奖惩等事项，建立健全有效的内控机制和制度等。通过进一步理清“三会”职责权限，建立起权力制衡、运转协调、科学民主的运行机制。自今年8月以来，公司已经按照新的职责分工，分别召开了7次党委会、2次董事会、8次总经理办公会。
（3）针对省委巡视组指出的“重业务、轻党建”问题，一是修订完善《党委中心组学习制度》，研究制定了《关于提高党员领导干部民主生活会质量的实施意见》，明确每年集中学习不少于12次、12天，对党员领导干部参加民主生活会的重要环节、开展批评和自我批评的要求和搞好民主测评组织通报进行了明确规定、推动领导班子政治理论学习和班子组织生活的经常化、制度化、规范化。二是结合“三严三实”专题教育，坚持问题导向，制定了《领导班子“三严三实”专题教育整改台帐》，班子成员也各自制定了个人整改台帐，深入解决领导班子和班子成员在理想信念、党性修养、廉洁自律等方面存在的“不严不实”问题。三是加强党的基层组织建设和党员队伍建设，结合公司实际，发展党员向中层管理人员和基层一线业务骨干倾斜，在基层党组织中积极推行双向进入、交叉任职；同时，结合处置不合格党员工作，公司正在开展党员民主评议。四是加强思想文化建设，全面梳理、总结、提炼公司企业文化，坚持把思想教育与管理工作相结合，把解决思想问题与解决实际问题相结合，密切干群关系，增强凝聚力。
3、关于“纪委监督责任落实不够到位，执纪偏软偏轻”问题
一是为了使监督责任能够看得见、抓得着，公司新建立了《巡查工作制度（试行）》，明确巡查的重点是：执行党的政治纪律和政治规矩、落实中央八项规定、履行党风廉政建设“一岗双责”、落实上级和公司重大决策部署等；同时，为加强问题线索的发现和查处，公司纪委制定了《监督信息共享办法》，强化经常性沟通，实现公司纪委和内部稽核审计等部门的监督信息共享，加强对“三重一大”事项决策的再监督和复查工作，着力解决权钱交易、以权谋私、利益输送等问题；制定《纪委提醒教育实施办法（试行）》，强化对重要岗位、重要节点以及存在的倾向性、苗头性问题的监督，立足“抓早抓小”，提早防范，及时纠正。二是加大问题线索核查及办案力度，对近年来信访举报线索进行了重新审核，特别是对重复举报问题，成立调查组，认真核查。对2人进行了党纪处分，对1人给予了行政处分，严格落实了公司党委原已做出的有关决定。三是进一步完善机制建设，建立了《纪律检查委员会议事规则》，制定了《落实查办腐败案件体制机制改革工作方案（试行）》，严格落实“一为主两报告”；为加强纪检检查队伍建设和监督，制定下发了《纪检监察干部行为规范》。
4、关于“执行民主集中制不够到位，党委的核心作用差”问题
公司党委组织召开专题会议，认真学习省委《关于进一步加强全省各级党委民主集中制建设的若干意见》，新制定了公司《关于贯彻落实“三重一大”事项决策制度的实施办法（试行）》，规范重大事项决策程序，充分发扬党内民主，正确集中集体智慧，纠正一把手个人说了算问题，坚决杜绝“小圈子”、“一言堂”等现象。同时，为更好发挥党委政治核心作用，研究制定了《关于公司党委充分发挥政治核心作用的实施意见》，明确了公司党委在参与公司“三重一大”决策、落实党管干部、党管人才原则、加强内部监督、推进党风廉政建设中的主要职责和工作内容。
（二）选人用人方面
1、关于“干部选拔任用考虑关系多，有的缺乏民主推荐环节，对群众口碑重视不够，不能做到唯才是举”问题
一是公司党委着重梳理反思了2013年以来干部选拔任用工作，对2013年以来选拔任用的66名中层以上干部的选拔任用程序特别是民主推荐、评价打分、组织考察、任前公示等主要环节，进行了重新逐一审核，发现在公司总经理助理选拔聘用中存在程序不规范的问题，在省国资委调查期间，公司董事长、党委书记、副书记和原组织部负责人均做出深刻检查，选拔任用的5名总经理助理，对其中1人予以免职，调离现工作岗位；对其他4人延长试用期一年。二是其他61名中层干部的选拔任用均符合公司制定的《中层管理干部管理办法》规定的选拔任用程序，为进一步掌握这些干部的现实表现，公司对2013年以来选拔任用的65名中层以上干部（含上述4名总助）重新进行了满意率评议，在本部门、本单位员工测评中满意和基本满意率达到90%以上的64人，对不满意率达10%仍在试用期的1人延长试用期一年；同时，正在对公司所有干部人事档案进行重新审核清理，杜绝档案造假、涂改、缺失等问题。三是为进一步完善选人用人体制，对公司《中层管理干部管理办法》进行了修订，进一步明确中层管理人员选拔、任用、考核、监督管理制度，强化民主推荐程序；同时，还制定了《中层管理人员选拔任用程序实施细则》，对中层干部内部调整管理和考核述职管理进行了重新修订，进一步规范完善中层干部定期轮岗、考核评价等机制。为加强后备干部管理，新制定了《后备中层管理人员培养管理办法》。
2、关于“招聘员工虽有制度但执行不好，存在随意性，领导干部个别推荐等方式安排进公司的人员较多，干部子女多”问题
一是成立了以总经理为组长的员工招聘复核工作小组，对2013年以来招聘的员工进行了重新梳理，重点是对以推荐方式招聘的51人的招录程序、录用条件等逐一进行了重新审查，对涉及员工招聘程序不规范的20人，经过审查，其中1人在整改之前提出申请辞职，予以解聘，对因客户资源达不到规定和未取得从业资格的5人要求在限期内进行整改，整改后仍达不到招录条件的予以解聘，其余14人通过重新考核评价均为优秀，按程序予以确认，对没有基层工作经验的一律先到基层锻炼。二是对公司领导干部子女及近亲属就职情况进行了复查，2008年以来共涉及7人，包括子女3人，近亲属4人，其中因不符合招聘程序，主动申请辞职1人，已经予以解聘，其他领导干部子女均不在公司总部。针对这种情况，公司党委确定对公司领导干部子女和近亲属入职和使用从严把握，严格执行回避政策，明确规定不得在公司总部工作，不得在财务、人事、稽核等重要岗位任职。三是修订完善公司《员工招聘管理办法》，严格员工招聘原则、条件、流程，今后员工招聘一律采用公开招聘，注重对招聘流程每个环节的跟踪监督，严格操作流程和工作纪律；重新修订公司编制计划，进一步完善公司干部编制、岗位编制，严格按照岗位职数配置员工，按干部编制选拔任用干部。
（三）工程项目、资金管理方面
1、关于“工程项目和大额采购招标走过场”问题
一是对公司2013年以来的86个招标项目进行了重新梳理自查，经查这些项目均经总经理办公会审议通过。其中：存在应公开招标而采用邀标、议标方式的有13项，主要原因是公司《工程建设及大宗物品采购管理办法》不够规范；存在“高中低汰”的有7项，主要原因是评标、议标过程中，对标准把握不一，定标原则不明确，制度规定不严谨；存在“低中高结”的有17项，主要原因是项目预算不准确，对项目工程量和施工难度估计不足，项目后续追加造成的。对上述情况，公司纪委将对其中涉嫌腐败的问题，进一步通过财务、稽核、审计、举报监督等进行核实，一经发现，从严查处。二是在认真学习国家和河北省政府《招标投标法》、《政府采购法》等相关法规文件的基础上，修订完善公司《采购管理办法》，明确工程项目和大额采购的采用形式、限额标准、详细条件和具体流程等。三是制定下发《关于进一步加强工程建设和大额采购管理的通知》，规范采购管理程序，明确采购工作职责，严格采购工作纪律，纪委全程参与监督，杜绝权钱交易、以权谋私、利益输送、索贿受贿等腐败行为。
2、关于“佣金管理存在漏洞”问题
针对公司分支机构分布广、管理跨度大、对营销管理跟踪难的现状，公司整改中，认真反思在佣金管理上的漏洞，学习借鉴其他券商的管理经验，新制定了以下四项措施：一是全面梳理营销人员与所属客户的对应信息，确保营销关系合法合规，对已存在营销关系的客户，公司及营业部依据《客户回访管理办法》、《营销经理管理办法》和《经纪人管理办法》进行全面梳理，通过整理客户预约单、回访录音等，核对客户与营销人员的对应信息，公司组织专门抽查，全面清理营销关系客户中存在的问题。二是完善营销关系管理制度与流程，调整了营销关系确认工作的责任主体。修订完善《财达证券营销经理管理办法》、《财达证券经纪人管理办法》等办法中关于营销经纪关系回访的相关规定，从9月1日起，将客户营销关系回访确认工作由营业部调整至公司客户服务中心，回访确认后才能挂接，防止营业部在业务开展过程中重业绩、轻规范，营销过程把关不严等。三是加大技术系统投入，完善技术平台功能，为科学、合规开展营销工作提供技术保证。对呼叫中心技术系统和综合服务平台进行升级完善，重点打通营销关系管理流程中的关键环节，实现信息互通、数据共享。通过技术手段优化业务流程，营销关系确认无误后，由系统实现关系自动挂接，解决因人为管理造成的漏洞。四是加大检查力度，将营销关系管理纳入合规及稽核检查范围。充分发挥各地合规专员的职能作用，将营销关系管理的规范性检查纳入营业部合规检查工作底稿，及时发现问题，及时解决问题，防范不合规现象积聚，杜绝系统性风险出现。
（四）落实中央八项规定精神和作风建设方面
1、关于“存在享乐主义和奢靡之风”问题
（1）针对省委巡视组指出的“公务用车管理使用不规范”问题，公司党委认真学习上级文件精神，参照党政机关车改做法，制定并实施了两项整改措施：一是严格规范公务用车配置，对现有15辆公车，除1辆消防车外，其余14辆公务用车按照上级车改精神，为保障公司机要通信、公务接待、业务往来、应急处置等需要暂时保留7辆，其中公司总部保留5辆，北京、上海驻地各保留1辆，其余7台车辆已进行了封存，并报经省国资委批准此方案后进行处置。二是修订完善了公务用车管理办法，严格调度管理，严格掌握领导干部公车使用条件、用途，严禁公车私用、私车公养。
（2）针对省委巡视组指出的“组织员工公款旅游”问题，公司认真对照职工疗养制度和财政有关文件规定，特别是对照中央八项规定、省委九条禁令进行反思，在2013年5月员工疗养中，存在对中央从严要求认识不高，以为职工谋福利为名，打擦边球，触碰红线，组织员工参观景点的问题，对相关责任人进行了追责处理，对涉及到的5名公司领导责令退还景点参观费用；同时，停止执行现有职工疗养，修订完善公司职工疗养管理办法，规范员工疗养资格、程序、组织实施细则等，坚决杜绝类似情况发生。
2、关于“为其他单位违规行为提供便利”问题
一是违规借给外单位车辆已经收回，并进行了封存，并对相关责任人进行了追责处理。二是进一步规范公司对外捐赠行为，加强对捐赠事项的管理，在履行社会责任，维护股东、债权人及员工利益的过程中，严格按照上级有关规定和公司的《对外捐赠管理办法》，认真组织执行。
3、关于“存在顶风违纪”问题
（1）针对省委巡视组指出的“滥发津贴、补贴、奖金”问题，公司党委责成经理层对目前公司所有发放的奖金、津补贴进行了全面梳理自查，对照国家、省内和省国资委有关规定，认真进行清理规范。一是涉及公司领导班子成员领取的奖金和津补贴清理情况。除保留通讯补贴外，暂时停发车补，待上级规定出台后，再研究制定新的车改办法；对桥西区政府为支持和鼓励企业发展，奖励企业管理层，2013年发放给公司领导的奖金，涉及公司领导11人，要求全部退回。二是涉及公司全体员工的奖金和津补贴清理情况。对无上级明确依据的过节费、司机加班津贴、招标补助、内刊稿费、机房值班补贴、退休人员生活补贴等6项予以取消；对因工作需要加班的清算人员岗位补贴、估值人员岗位补贴、机房值班费等在上级批准的工资总额范围内的各类岗位津补贴、值班费统一规范，实施工资化管理，按岗位工资和劳动法有关加班的规定执行；对应由工会经费列支的员工丧葬慰问、困难补助等，规范开支渠道。
（2）针对省委巡视组指出的“收送礼品、礼金、商业预付卡”问题，公司纪委对已发现的2013年2月购买商业预付卡问题配合省国资委调查组进行了核查，对相关责任人进行了追责处理。同时，下发了《关于落实中央八项规定精神，加强纠正“四风”的通知》，进一步强调严格执行中央八项规定、省委九条禁令，强化正风肃纪，对顶风违纪现象，发现一起，查处一起，并发动广大员工监督举报。
三、深化巩固整改成果，营造风清气正良好氛围
目前，整改工作成效还是阶段性的，下一步我们将以巡视整改为起点，继续按照省委和省国资委党委有关要求，持续深入推进整改落实，不断巩固和扩大巡视整改成果，驰而不息，努力营造风清气正的良好氛围。
（一）切实加强组织领导，锲而不舍抓好后续整改。继续保留公司巡视整改领导小组、领导小组办公室，坚持镜头不换、目标不变、标准不降、力度不减，持续深入统筹推进整改工作，坚决打消“过关收场、完事大吉”的心理，让各级党员干部始终绷紧思想上的弦。坚持举一反三，以巡视指出的问题切入，进一步把问题整改向相关领域全面延伸和拓展，深入排查各种问题和隐患，对影响公司全局和长远、需要一定时间持续整改到位的问题，建立台帐、明确责任，加强跟踪督查，紧盯不放、善始善终，绝不虎头蛇尾、草率收兵，确保取得实实在在的成效。
（二）落实全面从严治党要求，强化党的领导核心作用。深入贯彻落实习近平总书记系列重要讲话精神，坚决执行省委决策部署，牢固树立国有企业必须坚定不移坚持党的领导的观念，严格按照思想治党、制度治党、依纪治党的要求，坚持思想教育从严、干部管理从严、作风要求从严、组织建设从严、制度执行从严，落实全面从严治党要求。不断强化党委在公司改革发展中的政治核心作用，特别是在企业改制上市、制定发展规划、“三重一大”决策以及干部选拔任用、人才培养使用等方面，充分发挥党委主导作用，把握方向。
（三）进一步落实“两个责任”，发挥执纪问责的震慑作用。强化责任追究和“一案双查”，零容忍查处各类问题，特别是十八大后仍不收敛不收手，问题线索反映集中、群众反映强烈的违规违纪问题，加大查处和曝光力度，充分发挥警示和震慑作用。坚持把纪律挺在前面，驰而不息纠正“四风”，严格执行政治纪律、组织纪律、廉政纪律、群众纪律、工作纪律和生活纪律，严格用党章党纪约束党员干部，把严明纪律体现在公司日常监督管理中，坚持抓早、抓细、抓小，真正把纪律严起来、落下去，决不让“四风”问题反弹。
（四）巩固扩大巡视成果，标本兼治完善长效机制。充分运用巡视整改成果，持续认真查找体制机制缺陷，查找规章制度漏洞，着眼于把整改成果固化为制度，织密织牢制度的“笼子”，强化规矩意识，用制度管人管事，让权力在阳光下运行。结合公司改制上市，完善现代企业制度，严格企业规范运作，增强制度的针对性和可操作性，形成健全严密的制度体系，不断提高公司管理水平。加大监督检查力度，抓好制度的贯彻执行，提高干部员工的遵章守纪意识，切实增强制度的严肃性和约束力，确保制度成为真正“带电的高压线”。
欢迎广大干部员工对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。征求意见时间为1个月（自2015年12月31日至2016年1月31日）。联系电话：0311—66006358（工作时间）；电子邮箱：ybx001@cdzq.com；邮政信箱：石家庄市自强路35号庄家金融大厦25楼财达证券纪检办公室，邮编：050000。
中共财达证券有限责任公司委员会
2015年12月30日
